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你以为券商月考放榜就完事了?真相在这里……

发布日期:2022-06-13 06:34   来源:未知   阅读:

  第二部分的考查重点在于各位券商同学对新三板业务的数量和质量上的整体把握。

  1)被要求作出解释、说明和披露,约见谈话,要求提交书面承诺的,每次扣1点。

  富姐点评:根据本次月考的大概情况,虽然负面行为记录数量很重要,但关键还是提高业务质量和业务水平。

  从成绩单上看,加分项虽然多,但单项的加分点值以0.5分起算;而减分项虽然少,单项减分点值可是以1分起算。

  从加减点值情况来看,基础不好的同学在这一部分都获得了不同程度的加分项;而基础很好的同学却在这一部分遭遇减分项,从而丢掉满分的地位。

  东方证券第一部分得分为95.5,加分项3,减分项0,综合得分:98.5。

  华鑫证券第一部分得分为100,加分项0.5,减分项2,综合得分:98.5。

  根据相关规定,每月月考结果公布之后,股转公司会对上月评价点值排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并视情况将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。

  再者,月度考核成绩也将纳入年度考核评定,年度评定结果好坏可直接与其在新三板市场所获得政策资源挂钩。

  根据规定,全国股转公司可以根据年评分档结果,分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。

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