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法律在线

博时新财富:招募说明书

发布日期:2022-06-11 16:52   来源:未知   阅读:

  本基金经中国证监会2015年5月28日证监许可[2015]1058号文准予注册。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

  持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场

  风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风

  险及其他风险等。本基金为混合型基金,属于中等收益/风险特征的基金,其预期收益及预

  本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定

  对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发

  生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损

  失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体

  本基金以1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息

  披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往

  业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在

  作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

  《博时新财富混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募

  说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

  券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

  下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)

  以及《博时新财富混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

  博时新财富混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明

  书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

  国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

  人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份

  额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

  规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

  4、基金合同:指《博时新财富混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时新财富混合型证券投

  6、招募说明书或本招募说明书:指《博时新财富混合型证券投资基金招募说明书》及

  7、基金份额发售公告:指《博时新财富混合型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

  议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

  自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

  并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

  相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

  22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

  其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理

  23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

  金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

  24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或

  25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

  26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

  购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管

  28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

  29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

  32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  36、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

  38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

  39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

  40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

  42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣

  款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

  43、巨额赎回:指在本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

  金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

  45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

  46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

  49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

  50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

  博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准

  设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,

  持有股份25%;璟安股权投资有限公司,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,

  持有股份6%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

  公司下设三大总部和十五个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销

  售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、

  互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

  投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

  负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

  理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

  组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公

  司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服

  务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部

  两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的

  销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区

  域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。

  券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-

  南方三大区域,以及客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠

  道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

  执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

  品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

  组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

  及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

  年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

  网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

  董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东

  关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公

  司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基

  金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管

  理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人

  力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息

  管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部

  负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基

  金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,

  组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

  监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

  京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

  协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

  洪小源先生,双硕士,高级经济师,董事长。现任招商局集团公司总经理助理、招商局

  金融集团有限公司董事总经理。1988年2月至1990年9月,任职于国家经济体制改革委

  员会综合规划司。1993年3月至1999年5月,任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理;1999

  年5月以来,历任招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、副总经理,招商局地产控股股

  份有限公司总经理,招商局科技集团有限公司总经理,招商局中国投资管理有限公司董事长;

  2007年5月至今,任招商局金融集团有限公司董事总经理、招商海达保险顾问有限公司董

  事长及招商局保险有限公司董事长、招商银行股份有限公司董事兼风险管理委员会主任、招

  商证券股份有限公司董事兼风险管理委员会主任;2007年6月任招商局中国基金有限公司

  执行董事并于2014年11月18日担任董事会主席;2011年9月至2014年8月,任招商

  昆仑股权投资管理有限公司董事长;2011年9月至今,任招商局集团有限公司总经理助理。

  兼任博时基金(国际)有限公司董事会主席。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第

  桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总

  经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,

  永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副

  总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理。

  2011年7月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年8月起,任博时基金

  管理有限公司第五届董事会副董事长。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董

  熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子

  有限公司。1993年4月至1995年6月任招商银行总行电脑部信息中心副经理。1995年6

  月任职于招商证券股份有限公司,先后任电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监

  兼信息技术中心总经理;2004年1月至2004年10月,被中国证监会借调至南方证券行政

  接管组任接管组成员;2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、

  资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专

  业委员会副主任委员。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院EMBA,董事。2002年进入招商证券股份

  有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)公司总

  经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013年5月加

  入博时基金管理有限公司,曾任公司总经理。现任公司董事,博时基金(国际)有限公司董

  事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。2013年7月起,任博时基金

  王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,

  任教师。1995年4月进入招商证券,1996年5月任招商证券上海澳门路营业部总经理;

  2001年9月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作);2002年10月任招商证券投

  资部总经理;2005年1月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总经理;2005年8月任

  招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部);2008年4月任招商证券机构业

  务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监

  事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992

  年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司,先后担任华源发展股份有限公司(上

  海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资

  委直属上海大盛资产有限公司,担任战略投资部副总经理。2007年10月至今,出任上海

  盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月,任博时基金

  管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届

  何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城

  区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯

  学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1

  月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公

  益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司

  李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川

  大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任

  中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副

  总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994

  年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,

  顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共

  青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商

  局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经

  理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总

  经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香

  港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限

  公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008

  年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼

  任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘

  电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司

  (ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年

  车晓昕女士,1963年生,硕士,现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。1983

  年7月至1986年8月在郑州航空工业管理学院任助教。1986年至1989年在中南财经大学

  会计专业学习,获硕士学位。1989年7月至1993年1月在郑州航空工业管理学院任讲师、

  教研室主任。1993年2月至1997年5月在珠海证券有限公司任投行部经理。1997年6月

  至2006年3月在招商证券股份有限公司投资银行总部任总经理;2006年3月至今任招商

  彭毛字先生,1954年生,学士,现任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总

  经理级)。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国

  农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处

  长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月

  至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法

  律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经

  理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中

  国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有

  赵兴利先生,1963年生,硕士,现任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。1987

  年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务

  科科长、天津港(集团)公司委派货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总

  经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融

  事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,

  郑波先生,1972年生,博士,现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2001年

  起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公

  司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四届、第五届监事会监

  事。2014年11月,经公司职工大会选举为博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  林琦先生,1973年生,硕士,现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。1998年

  起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时

  基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有

  限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月

  起,任博时基金管理有限公司第四届、第五届监事会监事。2014年11月,经公司职工大会

  赵卫平先生,1974年生,硕士,现任博时基金管理有限公司交易部总经理。1997年起

  先后在大鹏证券、北京证券工作,1998年加入博时基金管理有限公司,现任博时基金管理

  有限公司交易部总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届监事会监事。2014

  王德英先生,硕士,副总经理及代总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开

  发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有

  限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理及

  董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技

  上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005

  年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研

  究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公

  司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博

  邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从

  事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券

  组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收

  益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国

  孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

  基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

  过钧先生,工商管理硕士,CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德累斯顿

  银行上海市分行、美国GE资产公司、华夏基金管理有限公司固定收益部工作。2005年加

  入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理(2005

  年8月24日-2010年8月3日)、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基

  金的基金经理(2010年11月24日-2013年9月25日)、博时亚洲票息收益债券型证券投

  资基金的基金经理(2013年2月1日至2014年4月2日)。现任固定收益总部公募基金组

  投资总监兼博时信用债券投资基金基金经理(2009年06月10日至今)、博时双债增强债

  券型证券投资基金基金经理(2013年9月13日至今)、博时稳健回报债券型证券投资基金

  万定山先生,硕士。1999至2000年曾在海尔集团工作。2004年加入博时基金管理有限

  公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、年金账户基金经理、特定资产管理部副总经理。

  黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

  责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金

  管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

  经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼社保组合投

  魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

  南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总

  李权胜先生,硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金

  管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部

  副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理。现任股票投资部总

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

  基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

  同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

  15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

  能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

  18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

  20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

  21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

  反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

  23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

  理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控

  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险

  管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险

  作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即

  负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部

  独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风

  险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理

  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责

  履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监

  公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰

  当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并

  建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同

  建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领

  建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司

  建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风

  建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各

  采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、

  行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能

  制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,

  截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,

  95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

  的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

  投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

  形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

  信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资

  产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

  贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托

  管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个

  性化的托管服务。截至2014年12月,中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003

  年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

  球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管

  银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

  优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是

  分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的

  同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项

  目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺

  利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅

  后,2013年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意

  见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方

  面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际

  大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

  运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

  防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

  2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工

  商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管

  部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险

  控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,

  配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

  监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

  (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其

  他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

  责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

  良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

  和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

  控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

  控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员

  工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

  处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

  定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

  用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

  实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

  从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

  接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

  的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

  理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

  险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

  和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

  经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

  披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

  业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

  立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

  快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

  根据《基金法》、《运作办法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的托管协议和

  有关证券法律法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金

  资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金

  申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律

  法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

  时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内

  纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、变更

  基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。

  基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集

  本基金,并经中国证监会2015年5月28日证监许可[2015]1058号文准予募集注册。

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公

  本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率

  认购费用由认购人承担,主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差

  例:某投资人投资1万元认购本基金,且该认购申请被全额确认,认购费率为1.2%,

  即:投资人投资1万元认购本基金,假设其认购资金的利息为3元,则其可得到9,884.42

  1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,

  投资人通过直销机构认购,首次单笔最低认购金额为人民币100元,追加认购最低金

  各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低认购金额和追

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  十、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募

  集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律

  法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

  净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现基

  金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向

  中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管

  理人委托的其他销售机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金

  投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  1、投资者申购本基金基金份额,首次单笔最低申购金额为人民币100元,追加申购最

  各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追

  2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每个交易账户最低持有基金份额余额为100

  份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时,余额部分基金份额必须

  3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更

  4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或

  比例限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人在规定时间前全额交付申购款

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

  回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,

  本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

  对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少

  于30日但少于一年的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产;对持续持有期长于一年

  如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由

  例:某投资者投资10,000元申购本基金,且该申购申请被全额确认,对应的申购费率

  为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.150元,则可得到的申购份额为:

  即投资者选择投资10,000元本金申购本基金,假定申购当日基金份额净值为1.150元,

  基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

  例:某投资者赎回10,000份基金份额且持有时间大于30日但不满1年,赎回费率为

  0.5%,假设赎回申请当日的基金份额净值是1.068元,则可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回10,000份基金份额且持有时间大于30日但不满1年,假设赎回当

  日基金份额净值是1.068元,则其可得到的赎回金额为10,626.60元。

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内

  1、投资人申购基金成功后,在正常情况下,基金登记机构在T+1日为投资者登记权益

  2、投资人赎回基金成功后,在正常情况下,基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除

  3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得

  实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基

  发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

  的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人

  的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请

  时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的

  相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

  对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

  赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

  择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

  可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信

  息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,

  也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

  届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

  本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额持

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

  中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票

  据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私

  募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、

  银行存款、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-40%;每个交易日日终在扣除股指

  期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、

  债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而

  本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可

  通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为

  跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

  信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是

  该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于

  不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管

  本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行

  业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底

  价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来

  判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。

  针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同

  本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步骤:

  (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股

  根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察

  公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选

  (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价

  值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面

  (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与

  在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境

  等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进

  行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基

  金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原

  则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

  未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金

  本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基

  未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

  (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持

  有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制

  本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的

  10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

  基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

  权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,

  持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内

  交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

  本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金

  (17)基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的20%,本基金持有单

  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

  金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

  联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

  范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

  须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

  事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

  其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币

  本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有人

  获取长期持续稳定的投资回报。以“一年期银行定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较

  若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

  或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权

  益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保护基金份额

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

  管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财。

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