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国泰新经济灵活配置混合A国泰新经济灵活配置混合C: 型证券投资

发布日期:2022-06-23 18:14   来源:未知   阅读:

  国泰新经济灵活配置混合A,国泰新经济灵活配置混合C: 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同

  基金合同

  目录

  第一部分前言

  《中华人民共和国证券投资基金法》

  (以下简称“《基金法》”)、

  《证券投

  资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

  法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

  、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  三、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

  基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的

  六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚

  于2020年9月1日起执行。

  七、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭

  证的境外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的

  发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险

  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于

  第二部分释义

  在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

  《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁

  《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

  清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

  卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,

  属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账

  致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准

  备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确

  产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

  新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)

  第三部分基金的基本情况

  在严格控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额

  分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收

  取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份

  额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且

  从本类别基金资产中计提销售服务费,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的

  不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和

  投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得

  本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明

  书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反法律法规规定、基

  金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人

  在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费

  率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的

  销售,或对基金份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大

  第四部分基金份额的发售

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

  通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

  本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此误差

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

  构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购

  申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由

  第五部分基金备案

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

  于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前

  第六部分基金份额的申购与赎回

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

  在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网

  站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项时,

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回

  生效。投资人赎回生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交

  易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)

  及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机

  构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申

  请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

  明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中

  列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单

  位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收

  本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

  际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额

  单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的

  回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金

  财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7

  日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等

  间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费

  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

  活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或

  发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申

  购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。发

  生上述第7项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申

  请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

  投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的

  确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

  项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

  应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

  量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第5项所述情

  形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

  日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的

  赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总

  份额50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有

  人当日赎回申请未超过50%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部

  (3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

  为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

  款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

  间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

  新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

  费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

  情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过

  户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,

  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公

  第七部分基金合同当事人及权利义务

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  设立日期:1998年3月5日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]5号

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册

  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

  (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

  保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  成立时间:1987年4月8日

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175号文、银

  注册资本:人民币252.20亿元

  基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]83号

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投

  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

  (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账

  户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

  基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

  《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

  基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  第八部分基金份额持有人大会

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (1)终止《基金合同》(法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的

  (4)转换基金运作方式(法律法规或中国证监会另有规定的除外);

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率;

  《基金合同》或中国证监会另有

  (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、

  《基金合同》或中国证监

  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

  (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

  (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

  一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

  一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  《基金合同》和会议通知的规定,并与基金注册登记机构记录相符。

  非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

  转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的

  相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为

  有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决

  意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

  基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

  和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关

  基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人

  持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分

  于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

  会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

  人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授

  (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持

  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

  十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

  条件等的规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

  第十部分基金的托管

  《基金合同》及其他有关规定订立

  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  第十一部分基金份额的登记

  本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体

  内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

  清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

  本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的

  机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签

  订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份

  额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  第十二部分基金的投资

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、

  权证、股指期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央

  行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、

  中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债

  券回购、大额可转让存单、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资

  未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权的,在不改变基金

  投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与同业存单、期权的

  投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规

  本基金投资组合资产配置比例:股票资产占基金资产的0%-95%,其中,投

  资于新经济主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;投资于债

  券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投

  资的其他金融工具不低于基金资产的5%;中小企业私募债占基金资产净值的比

  例不高于20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以

  如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更

  投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、

  本基金将充分发挥基金管理人对于成长股、创新型公司的投资优势,捕捉新

  经济背景下涌现的投资机会,为持有人的财富增长作出贡献。新经济主题是指在

  资机会,包括在此过程中受益的行业和公司、诞生的新兴行业和公司。如节能环

  保、高端装备制造、新一代信息技术、生物、新材料、新能源和新能源汽车等政

  府确定的七大战略性新兴产业。本基金将根据中国经济结构转型进程的深入,动

  本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政

  策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济

  的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股

  票、债券类资产在给定区间内的动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳

  本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手。根据个股的

  估值水平优选个股,重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来

  本基金管理人结合案头分析与实地调研,对列入研究范畴的股票进行全面系

  本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜

  力,因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增

  主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长

  所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定

  性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察公司最新报告期的主

  净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利

  润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察公司最新报

  经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险

  能力。本基金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并

  本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量

  总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资

  产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资

  产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察公司过去

  盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动

  产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质

  量就越高。本基金考察公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行

  此外,本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其盈

  公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注公司历史成长

  性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对公司未来一至三

  本基金将根据公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对公司股

  票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票

  在定量分析的基础上,本基金结合定性分析筛选优质股票,定性分析主要判

  断公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具有较强的竞争力和

  本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存

  由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债

  等固定收益类证券以及可转换债券的投资。本基金采用的固定收益品种主要投资

  另外,本基金在中小企业私募债的投资中,将利用自下而上的公司、行业层

  面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约

  风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下

  的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度

  的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的

  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产

  权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金

  在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础

  (1)股票资产占基金资产的0%-95%,其中,投资于新经济主题相关的股票

  资产的比例不低于非现金基金资产的80%;投资于债券、债券回购、货币市场工

  具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基

  金资产的5%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于20%;

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后,本

  基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其

  (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

  期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

  (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

  (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

  (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

  (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

  (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

  (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

  (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

  金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (16)当本基金投资于股指期货时,相关投资比例限制如下:

  不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

  年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

  (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的

  (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境

  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除第(2)、(13)、(18)和(19)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上

  市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素

  致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交

  易的10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

  基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管

  理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  本基金的业绩比较基准为:50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债券

  本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:

  (1)沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市

  场整体走势的指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立

  (2)沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场

  整体表现较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收

  (3)沪深300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未

  中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、

  央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广

  泛,具有较强的代表性和权威性,能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变

  动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客

  观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

  合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基

  准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作

  本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基

  本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融

  通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不

  改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融

  资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险

  管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限

  制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其

  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

  第十三部分基金的财产

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

  户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

  基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以

  结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  第十四部分基金资产估值

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

  基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

  后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

  或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,

  过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

  赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此

  给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

  金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错

  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计

  算和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时

  公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额

  ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  (4)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错

  误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经

  采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额

  净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托

  (5)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

  (6)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然

  已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基

  金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金

  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

  第十五部分基金费用与税收

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

  金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前2个工作日内从基金财产中一次

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

  金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前2个工作日内从基金财产中一次

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费

  本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日的基金资产净值

  C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基

  金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致

  的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休

  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规

  产品成立一个月内由托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户

  费用,由管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,托管人不承担垫

  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

  第十六部分基金的收益与分配

  一、基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

  二、基金可供分配利润

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

  三、基金收益分配原则

  次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

  可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益分配数额方

  四、收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

  五、收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

  六、基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当

  投资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红

  七、实施侧袋机制期间的收益分配

  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规

  第十七部分基金的会计与审计

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  第十八部分基金的信息披露

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

  大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信。

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